證監會連開六張罰單嚴打操縱市場與內幕交易亂象

2月22日，中國證監會一次性開出6張罰單，3張涉操縱市場，3張涉內幕交易，共計處罰11人。其中，有實控人操縱自家股票被罰，也有股民操縱11只股票被“沒一罰三”。中國企業資本聯盟副理事長柏文喜指出，此批罰單傳遞了監管部門對于資本市場違法違規行為零容忍的強烈信號，表明無論違規行為涉及的主體是公司高管、控股股東還是普通股民，只要觸犯了市場規則，損害了市場公平性和投資者的合法權益，都將受到法律的嚴懲。董事長操縱自家股票反虧近2.4億在操縱市場罰單中，最引人注目的莫過于美尚生態時任董事長、控股股東王迎燕的“神仙操作”，其聯合私募操縱美尚生態股票，但出現了巨虧。2018年6月12日-2020年7月3日，王迎燕與私募人員季云實際控制“吳某”等113個證券賬戶連續交易美尚生態股票，對美尚生態進行操縱。其間，美尚生態價格多次偏離相關指數，如2018年6月12日至2019年3月21日，美尚生態階段漲幅達34.60%，與同期創業板綜指（下跌0.97%）偏離35.57%。然而，扣除傭金和相關稅費后，賬戶組共虧損了約2.38億元。證監會決定，對王迎燕處以500萬元罰款，對季云處以300萬元罰款。另有股民因操縱11只股票被“沒一罰三”重罰。2017年6月26日-2018年4月27日期間，張順平控制使用賬戶組操縱維格娜絲、金麒麟、康隆達、鐵流股份、紅蜻蜓、日月股份、太平鳥、秦安股份、上海亞虹、恒潤股份、中馬傳動等11只股票，合計盈利2085萬元，最終被沒收全部違法所得，并處以6255萬元罰款。證監會還查明，譚存靈、陳斌、單凱存在操縱利德曼股票價格行為，操縱期間，利德曼股價上漲37.38%，創業板綜指下跌15.45%，操縱期間與對應板塊綜指偏離52.83%。經計算，賬戶組交易利德曼合計共虧損3822萬元，相關交易也構成操縱證券市場行為，證監會決定對譚存靈處以120萬元罰款，對陳斌處以120萬元罰款，對單凱處以60萬元罰款。實控人親屬與同學內幕交易一并被罰內幕交易的三張罰單則聚焦于同一并購事件。2017年3月以來，浙江恒逸集團設立并購基金通過項目公司收購化纖行業破產企業資產。2017年3月14日，國信證券在相關匯報中提出恒逸集團收購項目公司杭州逸暻、嘉興逸鵬100%股權，再由恒逸石化向恒逸集團發行股份購買資產并募集配套資金的方案。2017年10月上旬，恒逸石化實際控制人邱某林、倪某鋒與雙兔新材料總經理戚某爾基本確定了有關雙兔新材料的并購事項。2017年11月中旬，恒逸石化采納了國信證券的新方案，回購嘉興逸鵬、太倉逸楓100%股權并由恒逸石化向恒逸集團發行股份購買資產。同時，恒逸石化將雙兔新材料一并納入收購范圍。2018年3月2日，收購公告正式披露。但內幕交易敏感期內，恒逸石化實控人邱某林親屬陸長水多次與邱某林、倪某鋒等人聯系，其還與長江商學院同學張維仰多次討論恒逸石化，并進行股票買入，二人的經濟利益相關聯。經計算，陸長水、張維仰內幕交易恒逸石化違法所得金額為1297.5萬元。證監會決定沒收所有違法所得，并處以相同金額罰款。此外，雙兔新材料總經理戚某爾與邵林平多次聯系，邵林平讓妻子繆玲紅關注、交易恒逸石化。經計算，繆玲紅違法所得金額為27.95萬元。證監會最終決定沒收全部違法所得，并對繆玲紅、邵林平夫婦處以相同金額罰款。信達資產浙江省分公司副總經理黃某辰在牽頭項目時，知悉恒逸集團回購太倉逸楓100%股權注入恒逸石化的信息，內幕敏感期內，陳建平與其有過聯系，陳建平借款8000萬元內幕交易恒逸石化，最終不賺反虧，還被證監會處以60萬元的罰款。柏文喜表示，企業在進行重大事項決策時應加強內部信息管理，須建立嚴格的內幕信息管理制度，對內幕信息知情人進行登記管理，并進行相應培訓，盡量減少知情人員的范圍，防范內幕交易行為發生，維護市場的公平公正。■新快報記者 張曉菡